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关于印发《开展全区各类交易场所排查整治专项活动的实施方案》的通知

日期:2017-07-10访问次数:126

   号:BDA-001-00-0301000-2017-012

主题分类:业务类(03_综合类(01)

发布机构:东河区政府办公室

发文日期:2017-6-6

   称: 关于印发《开展全区各类交易场所排查整治专项活动的实施方案》的通知

   号:包东政办发〔2017〕129号

限:定期公开

     述: 开展全区各类交易场所排查整治专项活动的实施方案

包东政办发〔2017129

包头市东河区人民政府办公室

关于印发《开展全区各类交易场所排查

整治专项活动的实施方案》的通知

驻区、区属各部门、单位,各镇、街道办事处:

经区政府同意,现将《开展全区各类交易场所排查整治专项活动的实施方案》印发给你们,请结合各自工作职责,认真贯彻执行。

特此通知

包头市东河区人民政府办公室

2017年6月6日

开展全区各类交易场所排查整治专项活动的

为做好全区各类交易场所监管工作,防范金融风险,维护市场秩序和社会稳定,按照市政府办公厅《关于印发开展全市各类交易场所排查整治专项活动的方案的通知》(包府办发〔201767号)要求,特制订本方案。

一、指导思想

  深入贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神,根据国家、自治区和包头市关于开展各类交易场所排查整治专项活动的相关要求,从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,有重点、有步骤地开展清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。通过清理整顿,促进各类交易场所规范有序发展,切实保护投资者的合法权益,为推动全区经济社会健康发展提供有力保障。

  二、组织机构

  为保障排查整治专项工作顺利开展,经区政府同意,决定成立开展全区各类交易场所排查整治专项活动领导小组(以下简称领导小组),组成人员如下:

  长:吴 政府副区长

  副组长:张晋如 区商务局局长

韩志高 区市场监督管理局局长

梁少伟 区金融服务促进中心主任

领导小组成员单位:区经信局、区审计局、区信访局、区市场监督管理局、区金融服务促进中心、区商务局、区公安分局。

领导小组下设办公室,主要负责领导小组日常工作。办公室设在区金融服务促进中心,办公室主任由梁少伟兼任。

领导小组各成员单位职责分工:

1、区金融服务促进中心:负责领导小组日常工作;负责向领导小组汇总上报排查整治工作情况;负责指导安排全区各类权益类交易场所的排查整治工作。

2、区商务局:负责指导安排全区现货类(包括贵金属、原油、大宗商品等)交易场所的排查整治工作,重点做好包头稀土产品交易所排查整治工作。

3、区公安分局:负责协助做好全区各类交易场所的排查整治工作;负责对排查整治专项活动中发现的涉嫌经济犯罪的交易场所依法进行查处;负责依法妥善处置排查整治专项活动中发生的社会群体性事件。

4、区信访局:负责做好排查整治专项活动中的信访接待、矛盾调处等维稳工作,维护社会秩序和谐稳定。

5、区市场监督管理局:负责筛查市场主体数据库中名称含有交易字样的企业,并向各地区和相关部门提供企业名单;加强对全区各类交易机构登记事项的日常监管工作,对排查整治专项活动中发现的违法违规设立的交易场所依法进行查处;对违规为企业注册登记含有交易所交易中心等字样名称的行为,依法予以查处。

6、其他成员单位:按照领导小组统一要求,结合部门工作职责,共同做好排查整治专项活动。

三、专项整治范围

此次排查整治的对象为名称中含有交易所、交易中心、交易市场、交易公司交易字样和在电子商务及经营过程中开展权益类和现货类交易业务的企业。对权益类交易场所(包括产权、股权、债权、林权、矿权、排污权、碳排放权、知识产权、文化艺术品权益、金融资产权益等)、现货类交易场所(包括贵金属、原油、大宗商品等)、交易场所的分支机构(包括分公司、会员、代理商、授权服务机构等)进行全面清理整顿,重点是从事邮币卡、贵金属、原油、大宗商品、金融资产等交易的交易场所。

四、专项整治工作内容

(一)严格落实国务院关于“六个不得”要求。根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》国发〔201138号、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》国办发〔201237号《内蒙古自治区交易场所管理办法(试行)》(内政发〔201699号)要求,各类交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;不得以集中交易方式进行标准化合约交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。

(二)严格落实国家、自治区对交易场所开展业务的规定和要求。各类交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动,确有必要的,应当由自治区人民政府及会员、代理商、授权服务机构工商注册地省级人民政府批准;未经国务院金融管理部门批准,任何交易场所不得开展信贷、证券、保险等金融产品交易,以上金融产品包括人民银行、银监会、证监会、保监会监管的所有金融产品,含票据、信托产品、信托受益权、私募证券、私募基金份额、资产证券化产品、保险资产等;交易场所名称与上线品种要名实相符,不得随意变更、扩大范围;交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致;交易场所不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式,要限期停止贵金属、石油、邮币卡(包括邮票、金银纪念币、磁卡等)等违规交易品种。

(三)严格加强对商品现货类交易场所的监督管理。商品现货类交易场所及交易品种的设置应立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,不得上线与当地产业无关的交易品种。要以实物交收为目的,经常性或定期性公开进行商品现货交易活动,交易必须全款实货,交易客户限定为行业内企业。

五、整治工作步骤

此次专项整治活动分为三个阶段:

(一)摸底排查阶段。各相关单位要根据工作实际对本领域从事权益类和现货类交易的交易场所进行全面摸底排查和现场检查,并于612日前将摸底排查实施方案以及具体负责人及联系方式报送至区金融服务促进中心(东河区党政大楼901办公室;联系人:张佳伟;电话:4388901)。

(二)清理整顿阶段。各相关单位要对摸底排查和现场检查中发现的问题进行分类处置。凡未经自治区人民政府批准自行注册设立的,在做好维护保障投资者合法权益及稳妥处置交易场所相关风险的前提下,原则上予以注销或取缔,确有必要设立的,依据国家和《内蒙古自治区交易场所管理办法(试行)》规定履行新设程序;自治区已保留交易场所涉嫌违规的,限期整改规范,拒不整改或违规情节较重的,在做好风险处置的前提下,依法依规坚决予以关闭或取缔,涉嫌犯罪的,移送公安机关;自治区已保留交易场所至今尚未开展业务的,按有关规定予以清理。此项工作于2017620日前完成。

(三)总结验收阶段。排查整治专项活动结束后,各相关单位要形成本领域各类交易场所排查整治专项活动工作报告,于626日前书面报送区金融服务促进中心,区政府将对各相关单位清理整顿情况进行督导检查和验收。

六、工作要求

(一)加强组织协调。各相关单位要充分认识此次排查整治专项活动的重要性、严肃性和紧迫性,切实加强对排查整治工作的组织领导。要按照领导小组的统一部署,加强协调配合开展联合执法,形成工作合力,确保整改工作按时限、高质量完成。各相关单位要尽快制定本领域专项排查整治工作实施方案,明确分管领导、责任科室、责任人、联系方式等,确保责任到人、任务到人、措施到位,并按照要求将实施方案报送至区金融服务促进中心。要按照分类管理原则,根据法律、法规和本方案相关要求,积极、稳妥、慎重开展专项整治和风险处置工作,采取有效措施确保投资者资金安全和社会和谐稳定。

(二)强化监督检查。按照国务院、自治区和市政府有关要求和谁审批、谁监管的原则,各相关单位要结合工作实际,依据排查整治过程中掌握的相关情况,对存在问题较多的区域和交易场所进行重点监督检查,强化日常跟踪管理,形成长效监管机制。

(三)严格审批管理。根据国家、自治区和市政府的相关要求,在排查整治专项活动期间,暂停批设各类交易场所。未经自治区政府批准,各部门不得违规设立交易场所,工商行政管理部门不得为违规设立的交易场所办理工商登记,各家金融机构不得为违规设立的交易场所办理开户、托管、资金划转等金融服务。对违反要求的相关单位和人员,进行严肃追责,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

                                               

包头市东河区人民政府办公室         201766日印发